Wolfsberg group: aggiornamento linee guide anticorruzione (19 agosto 2011)

Il 19 agosto 2011 il Gruppo Wolfsberg  ha aggiornato la propria linea guida "Wolfsberg Statement against Corruption" (pdf, 184 K, 20 pp.) già pubblicata nel 2007. Si tratta di una ampia rivisitazione del testo che tiene conto dei recenti sviluppi e fornisce consigli e suggerimenti al sistema finanziario internazionale per realizzare programmi efficaci contro la corruzione, per ridurre e contrastare i rischi legati alla corruzione della clientela e all'interno delle stesse istituzioni finanziarie.
L'aggiornamento tiene conto delle iniziative internazionali in ambito anticorruzione in particolare anche in relazione alla recente crisi finanziaria; tra le normative prese a riferimento ci sono "l'US Foreign Corrupt Practices Act", la Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione, le norme relative alla Convenzione OCSE e, infine, il Bribery Act 2010 introdotto nel Regno Unito che introduce una "responsabilità" aziendale per non aver impedito atti di corruzione.
Il documento del Wolfsberg Group ha anche una appendice del tutto nuova che definisce gli elementi di un framework anticorruzione per le istituzioni finanziarie internazionali con specifiche sezioni su ruoli, responsabilità, reporting, politiche e programmi di attuazione. Il framework  comprende la valutazione dei rischi, la due diligence nei confronti di terzi (anche intermediari), la gestione di contributi di beneficenza, doni e omaggi, le procedure per la denuncia della corruzione (whistleblowing) così come gli aspetti relativi ai controlli da predisporre (monitoraggio, audit), la comunicazione, la formazione e consapevolezza.
Rimane tuttavia inalterato il focus sul rischio principale delle istituzioni finanziarie: i clienti "a rischio".

Link utili

• Wolfsberg Anti-Corruption Guidance (2011), Statement on the publication of the Wolfsberg Anti-Corruption Guidance, August 2011 (pdf)