Convegno: "La Compliance in banca, problemi aperti e spunti di riflessione" (28 aprile 2011) – disponibili le slide

Il 28 aprile 2011 ha avuto luogo, presso l'Istituto Centrale Delle Banche Popolari Italiane (ICBPI), in via Cavallotti, 14 a Milano, il convegno "La Compliance in banca, problemi aperti e spunti di riflessione" organizzato dall'associazione volontaria senza fini di lucro Effebi per lo Sviluppo Organizzativo e delle Risorse Umane. Il programma dell'evento è disponibile presso il sito Effebi a questo link (formato pdf, 188 K, 2 pp.)
Il convegno è stato trasmesso in teleconferenza anche presso la sede ICBPI di Roma, Via Chianesi 110/D.
Le slide relative agli interventi sono disponibili presso il sito Effebi a questo link (formato pdf zip  9,3 M).

Programma

  • 10,00 Apertura dei Lavori, Pier Paolo Cellerino, Vice Direttore Generale ICBPI, Presidente Effebi
  • Lifelong Learning e Formazione in Europa, Mario Spatafora, Segretario Generale Effebi (disponibili le slide)
  • Tavola Rotonda Plenaria: L'evoluzione normativa, lo stato
    dell'arte, le criticità e le nuove sfide per l'attività di Compliance,
    chairman: Adalberto Alberici, Università degli Studi di Milano e SDA
    Bocconi
  • Relazioni:
    • Profili evolutivi della Compliance: il punto di vista del
      regulator, Diana Capone Divisione Normativa Primaria, Servizio Normativa
      e Politiche di Vigilanza Banca d'Italia (disponibili le slide)
    • Levelling the playing field: le declinazioni della Compliance per una Banca estera operante in Italia, Marco Monetti, Head of Compliance - Barclays Bank Divisione Wealth Management
    • Perimetro, interrelazioni e metodologie della funzione di
      Compliance, Claudia Pasquini, Responsabile Ufficio Analisi e Gestione dei
      Rischi – ABI (disponibili le slide)
    • Modalità di relazione con la vigilanza cartolare e ispettiva: il modello Unicredit, Guido Moscon,
      Responsabile dei Rapporti con Banca d'Italia – UniCredit (disponibili le slide)
  • Dibattito
  • 13,15-14,15 Lunch Buffet
  • Prima Tavola Rotonda Specialistica: Le verifiche di Compliance ed
    il ruolo della funzione nell'esperienza ispettiva della Banca d'Italia,
    Chairman: Adalberto Alberici, Università degli Studi di Milano e SDA
    Bocconi
  • Testimonianze:
    • Fulvio Berghella, Vice Direttore Generale Vicario OASI SpA (disponibili le slide)
    • Daniela Bragante, Responsabile Compliance Gruppo ICBPI
    • Edoardo Marchesi, Responsabile Compliance Gruppo Credito Valtellinese (disponibili le slide)
  • Dibattito
  • 15,30 Coffee break
  • Seconda Tavola Rotonda Specialistica: La Compliance come "coscienza
    dell'impresa", ovvero lo stato dell'arte della cultura della Compliance
    in Banca
  • Testimonianze:
    • Francesco Guido, Responsabile Direzione Compliance, Intesa Sanpaolo (disponibili le slide)
    • Luca Lazzini, Head of Compliance Citigroup (disponibili le slide)
    • Fabrizio Mambretti, Head of Compliance CIB, IS, ES and PF, BNP PARIBAS Italy
    • Laura Ottonello, Responsabile Compliance Banca Carige (disponibili le slide)
  • Dibattito
  • Spunti di Riflessione, Adalberto Alberici, Università degli Studi di Milano e SDA Bocconi
  • 18,00 Chiusura dei Lavori

Link utili

  • Sito Effebi per lo Sviluppo Organizzativo e delle Risorse Umane
  • Programma del convegno "La Compliance in banca, problemi aperti e spunti di riflessione" sul sito di Effebi (pdf  188 K, 2 pp.)
  • Le slide relative agli interventi sul sito di Effebi (pdf zip  9,3 M)
  • Sito di Istituto Centrale Delle Banche Popolari Italiane (ICBPI)
ComplianceNet: