Convegno: "La Compliance in banca, problemi aperti e spunti di riflessione" (28 aprile 2011) – disponibili le slide

Il 28 aprile 2011 ha avuto luogo, presso l'Istituto Centrale Delle Banche Popolari Italiane (ICBPI), in via Cavallotti, 14 a Milano, il convegno "La Compliance in banca, problemi aperti e spunti di riflessione" organizzato dall'associazione volontaria senza fini di lucro Effebi per lo Sviluppo Organizzativo e delle Risorse Umane. Il programma dell'evento è disponibile presso il sito Effebi a questo link (formato pdf, 188 K, 2 pp.)
Il convegno è stato trasmesso in teleconferenza anche presso la sede ICBPI di Roma, Via Chianesi 110/D.
Le slide relative agli interventi sono disponibili presso il sito Effebi a questo link (formato pdf zip  9,3 M).

Programma

• 10,00 Apertura dei Lavori, Pier Paolo Cellerino, Vice Direttore Generale ICBPI, Presidente Effebi
• Lifelong Learning e Formazione in Europa, Mario Spatafora, Segretario Generale Effebi (disponibili le slide)
• Tavola Rotonda Plenaria: L'evoluzione normativa, lo stato
  dell'arte, le criticità e le nuove sfide per l'attività di Compliance,
  chairman: Adalberto Alberici, Università degli Studi di Milano e SDA
  Bocconi
• Relazioni:
  • Profili evolutivi della Compliance: il punto di vista del
    regulator, Diana Capone Divisione Normativa Primaria, Servizio Normativa
    e Politiche di Vigilanza Banca d'Italia (disponibili le slide)
  • Levelling the playing field: le declinazioni della Compliance per una Banca estera operante in Italia, Marco Monetti, Head of Compliance - Barclays Bank Divisione Wealth Management
  • Perimetro, interrelazioni e metodologie della funzione di
    Compliance, Claudia Pasquini, Responsabile Ufficio Analisi e Gestione dei
    Rischi – ABI (disponibili le slide)
  • Modalità di relazione con la vigilanza cartolare e ispettiva: il modello Unicredit, Guido Moscon,
    Responsabile dei Rapporti con Banca d'Italia – UniCredit (disponibili le slide)
• Dibattito
• 13,15-14,15 Lunch Buffet
• Prima Tavola Rotonda Specialistica: Le verifiche di Compliance ed
  il ruolo della funzione nell'esperienza ispettiva della Banca d'Italia,
  Chairman: Adalberto Alberici, Università degli Studi di Milano e SDA
  Bocconi
• Testimonianze:
  • Fulvio Berghella, Vice Direttore Generale Vicario OASI SpA (disponibili le slide)
  • Daniela Bragante, Responsabile Compliance Gruppo ICBPI
  • Edoardo Marchesi, Responsabile Compliance Gruppo Credito Valtellinese (disponibili le slide)
• Dibattito
• 15,30 Coffee break
• Seconda Tavola Rotonda Specialistica: La Compliance come "coscienza
  dell'impresa", ovvero lo stato dell'arte della cultura della Compliance
  in Banca
• Testimonianze:
  • Francesco Guido, Responsabile Direzione Compliance, Intesa Sanpaolo (disponibili le slide)
  • Luca Lazzini, Head of Compliance Citigroup (disponibili le slide)
  • Fabrizio Mambretti, Head of Compliance CIB, IS, ES and PF, BNP PARIBAS Italy
  • Laura Ottonello, Responsabile Compliance Banca Carige (disponibili le slide)
• Dibattito
• Spunti di Riflessione, Adalberto Alberici, Università degli Studi di Milano e SDA Bocconi
• 18,00 Chiusura dei Lavori

Link utili

• Sito Effebi per lo Sviluppo Organizzativo e delle Risorse Umane
• Programma del convegno "La Compliance in banca, problemi aperti e spunti di riflessione" sul sito di Effebi (pdf  188 K, 2 pp.)
• Le slide relative agli interventi sul sito di Effebi (pdf zip  9,3 M)
• Sito di Istituto Centrale Delle Banche Popolari Italiane (ICBPI)