Banca d’Italia: nuove disposizioni in materia di organizzazione, procedure e controlli antiriciclaggio (10 marzo 2011)

Update: il testo delle disposizioni è disponibile anche in formato epub, doc, xhtml, odt (conversione a cura di www.compliancenet.it)

Il 10 marzo 2011 la Banca d’Italia ha emanato (qui il testo del comunicato in pdf), d’intesa con CONSOB e ISVAP, le nuove disposizioni in materia di organizzazione, procedure e controlli interni che gli intermediari bancari e finanziari devono adottare a fini di prevenzione e contrasto del riciclaggio e del finanziamento al terrorismo.
Qui il testo ufficiale delle nuove disposizioni in formato pdf.
Lo schema di provvedimento a suo tempo pubblicato ai fini della consultazione è stato modificato alla luce dei commenti pervenuti.
Le nuove disposizioni sono finalizzate a proteggere l’integrità degli intermediari, quindi ad assicurare la stabilità del sistema.
In coerenza con l’impostazione delle norme di vigilanza in tema di governance e compliance, le disposizioni sono strutturate in principi e linee-guida e rimettono all’autonomia degli intermediari e degli operatori la concreta individuazione delle soluzioni organizzative più idonee, in base al principio di proporzionalità.
L’adeguatezza delle soluzioni organizzative adottate in materia di antiriciclaggio rientra  tra le verifiche che la Banca d’Italia svolge sugli intermediari vigilati.
Le disposizioni entreranno in vigore il 1° settembre 2011.

Link

  • Comunicato di Banca d’Italia dell’11 marzo 2011 (pdf)
  • Disposizioni in materia di organizzazione, procedure e controlli interni che gli intermediari bancari e finanziari devono adottare a fini di prevenzione e contrasto del riciclaggio e del finanziamento al terrorismo (pdf)

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