AIRA: "Reati societari e responsabilità da reato delle società", Roma, 14 Maggio 2009
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AIRA: "Reati societari e responsabilità da reato delle società", Roma, 14 Maggio 2009

Posted by Cristina Cellucci on Sab, 25/04/2009 - 13:48 in

AIRA - Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio, ha organizzato il convegno "Riciclaggio, market abuse, reati societari e responsabilità da reato delle società" che si terrà il 14 Maggio 2009 a Roma, presso l’Hotel dei Congressi, Viale Shakespeare 27.
Il convegno è a pagamento:

  • contributo AIRA: euro 280,00
  • per i Soci AIRA, AIBE, AIIA, Assosim, FederLUS: euro 190,00

Di seguito l’elenco dei relatori, il programma del convegno e le modalità di iscrizione (qui disponibili anche in pdf, 162 K, 2 pp.)
Ai partecipanti verrà consegnato il mini-book "D.Lgs. 231/2001 La Responsabilità penale delle Società - Una guida pratica per gli Intermediari Finanziari ed Assicurativi" a cura del Prof. Ranieri Razzante e dell'Avv. Maurizio Arena

Relatori

  • Apertura dei lavori a cura del Dott. Antonio Laudati, Direttore Generale della Giustizia Penale - Ministero della Giustizia
  • Cons. Luigi Domenico Serqua, Presidente di Sezione della Corte d'Appello di Milano
  • Prof. Nico D’Ascola, Docente di Diritto Penale Università di Reggio Calabria
  • Prof. Ranieri Razzante, Docente di Legislazione Antiriciclaggio Università di Reggio Calabria - Presidente AIRA
  • Avv. Maurizio Arena, Studio Legale e Societario Roma - Curatore della Rivista "I Reati Societari"
  • Dott. Alberto Paganini, Comitato 231/01 AIIA Associazione Italiana Internal Auditors
  • Avv. Davide Nervegna, Responsabile Area Legale e Normativa AssoSIM
  • D.ssa Elisa Dellarosa, Coordinatore Commissione Compliance AIRA

Programma

  • ore 9,30 - Registrazione partecipanti
  • 1. Il d.lg. 231/2001: la responsabilità da reato degli enti collettivi
  • 2. Il d.lg. 231/2007: l’attuazione della III Direttiva antiriciclaggio
  • 3. L’art 25 octies d.lg. 231/2001
    • I reati-presupposto (ricettazione; riciclaggio; reimpiego)
    • Le sanzioni per l’ente
    • Il coordinamento con il d.lg. 197/2004 e con il codice delle assicurazioni
    • La responsabilità solidale della persona giuridica per gli
    • illeciti amministrativi
  • 4. La prevenzione del rischio-riciclaggio
    • Il sistema di controllo interno
    • Le Linee Guida di Confindustria e ABI in materia di Modelli Organizzativi
    • I modelli di organizzazione, gestione e controllo ex d.lg. 231/2001
    • Il modello organizzativo per le SIM ed altri intermediari del mercato mobiliare
    • Coordinamento con il manuale aziendale antiriciclaggio
    • I rapporti con le Autorità di vigilanza
    • I flussi informativi e la tutela della riservatezza
    • La formazione del personale
  • 5. Obblighi e responsabilità degli organi di controllo
    • L’art 52 d.lg. 231/2007
    • Posizione di garanzia degli organi di controllo
    • Obblighi di comunicazione degli organi di controllo
    • I rapporti tra collegio sindacale, responsabile antiriciclaggio, funzione compliance e organismo di vigilanza
    • Le sanzioni
  • 6. Profili di rilievo del Market Abuse e dei reati societari
    • Gli artt 25-ter e 25-sexies nell’ambito del d.lg. 231/2001
    • La recente giurisprudenza sugli abusi di mercato
    • Il cumulo di sanzioni a carico della persona giuridica
    • I presidi preventivi: modelli organizzativi e prescrizioni della normativa regolamentare
  • ore 17.30 - Termine Lavori

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