AIIA: "Il ruolo della funzione di Internal Audit delle banche in materia di antiriciclaggio" (Roma, 20 giugno 2012)

L'Associazione Italiana Internal Auditors (AIIA) ha organizzato un workshop dal titolo "Il ruolo della funzione di Internal Audit delle banche nel sistema dei controlli interni in materia di antiriciclaggio" che avrà luogo il 20 giugno 2012 dalle ore 10.00 a Roma presso l’Hotel NH Leonardo Da Vinci, Via dei Gracchi 324.

Presentazione

Tratto dal sito AIIA
Sulla scia del successo riscosso a Milano, il Comitato per il Settore Finanziario presenta anche a Roma le tematiche affrontate dal gruppo di lavoro dedicato all’antiriciclaggio: la pianificazione dell’attività di audit e l’esecuzione della stessa, le interrelazioni con la Funzione Antiriciclaggio e gli indicatori più efficaci per il monitoraggio dei rischi, la rendicontazione per gli Organi e come affrontare le ipotesi di infrazione da segnalare all’Autorità di Vigilanza (ex art. 52 del D. Lgs. 231/2007).

Agenda dell’incontro

  • 10.00 Registrazione partecipanti
  • 10.30 Apertura lavori e benvenuto, Roberto Fargion, Chief Operating Officer, AIIA
  • 10.45 Introduzione al comitato e alle attività dei gruppi di lavoro, Roberto Russo, Coordinatore Comitato Finanziario e Claudio Testa, Internal Audit del Gruppo Intesa Sanpaolo
  • 11.00 Il ruolo della funzione di Internal Audit delle banche nel sistema dei controlli interni in materia di antiriciclaggio
  • Antiriciclaggio: il contesto giuridico e operativo di riferimento, il Sistema dei Controlli Interni e il ruolo della Funzione Internal Audit, Graziano Vanni, Gruppo MPS
  • Le interrelazioni tra le Funzioni Internal Audit e Antiriciclaggio, Graziano Vanni, Gruppo MPS
  • La pianificazione delle attività, Graziano Vanni, Gruppo MPS
  • Gli indicatori di rischio, Roberto Corsini, Internal Audit del Gruppo MPS
  • Le verifiche di audit: perimetro e ambiti, Roberto Corsini, Internal Audit del Gruppo MPS
  • La rendicontazione delle attività di audit, Luciano Tagliabue, Internal Audit del Gruppo Intesa Sanpaolo
  • Focus sull’art. 52, comma 2, del D. Lgs. 231/2007, Luciano Tagliabue, Internal Audit del Gruppo Intesa Sanpaolo
  • 13.00 Dibattito e Conclusioni, Claudio Testa, Internal Audit del Gruppo Intesa Sanpaolo
  • Light Lunch Buffet