Norme

Agatino Grillo (AG): Buongiorno dottoressa Ciccacci e grazie per la collaborazione. Che tipo di studi ha condotto?
Laura Ciccacci (LC): Mi sono laureata nel 2004 in Economia presso l'Università di Roma "La Sapienza" discutendo una tesi in Tecnica di Borsa, analizzando le ragioni del mancato rapporto tra le SME italiane ed il mercato dei capitali. Successivamente ho intrapreso il Dottorato di Ricerca in Gestione Bancaria e Finanziaria presso la stessa università. Attualmente sto lavorando, per la mia tesi di dottorato dal titolo "La Funzione Compliance nelle banche italiane. Future trends e best practise internazionale (titolo provvisorio) ad un progetto di ricerca che prevede due temi: un’analisi empirica sulla Funzione Compliance nelle banche popolari italiane per mezzo di un un questionario ed il confronto dei modelli organizzativi di enterprise risk management (secondo il COSO Report) con un campione di banche europee individuate in due indici di borsa (FTSE 100 e DJ Eurostoxx).

La dottoressa Anna Maria Tarantola, Direttore Centrale per la Vigilanza Creditizia e Finanziaria di Banca d’Italia, è intervenuta al workshop "Il ruolo del sistema dei controlli nella gestione del rischio di conformità negli istituti finanziari" presso CETIF - Università Cattolica del Sacro Cuore che ha avuto luogo a Milano il 4 ottobre 2007.

Istruzioni di vigilanza sulla Compliance

(Fonte: CONSOB - 28 settembre 2007) La CONSOB ha pubblicato le osservazioni giunte in relazione alla consultazione pubblica avviata il 20 luglio 2007 sulle bozze di modifiche regolamentari (Mercati ed Intermediari) da adottare in vista dell'attuazione della direttiva comunitaria sui servizi d'investimento (MiFID), che entrerà in vigore il primo novembre prossimo.