Eventi

Il 13 agosto 2010 la CONSOB ha pubblicato il testo dell’intervento "Rating e regolamentazione" che il Commissario Consob prof. Luca Enriques ha tenuto al convegno in tema di "Mercati, agenzie di rating e regole: per un circolo virtuoso" che ha avuto luogo a Milano, il 3 maggio 2010 presso l’Università L. Bocconi . Il testo completo, riveduto e aggiornato da CONSOB, nell’agosto 2010 è di seguito riprodotto.
L’intervento disponibile anche nei seguenti formati

• pdf (147 K, 18 pp.) a cura di CONSOB (versione ufficiale)
• epub (24 K) a cura di ComplianceNet 
• xhtml (91 K) a cura di ComplianceNet

Fonte: http://www.airant.it/content/corsodialtaspecializzazione2010
(Scarica il programma  e la scheda di iscrizione)

Al via la nuova edizione del "Corso di Alta Specializzazione 2010 - Il nuovo responsabile antiriciclaggio nel sistema dei controlli interni" curato da AIRA, l’Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio.
Il corso, il cui direttore scientifico è il prof. avv. Ranieri Razzante, avrà inizio tra ottobre e novembre 2010, a Milano/Bologna e Roma, ed un costo di 3.000,00 euro (+ Iva).
A breve il programma ed i contenuti definitivi (qui una prima indicazione, qui le pagine del sito AIRA dedicate alla edizione 2009 del Corso)

Il 21 aprile 2010, Stefano Mieli, Direttore Centrale dell'area Vigilanza bancaria e finanziaria di Banca d’Italia, è intervenuto al workshop "I sistemi di remunerazione nel settore finanziario: quali prospettive?" presso la SDA Bocconi School of Management in Milano. Il testo del suo intervento è disponibile presso il sito della Banca d’Italia (qui in pdf, 52 K, 20 pp.)
Nel suo intervento, Mieli ha accennato alle posizioni emerse nell’analisi economica e giuridica sul tema delle remunerazioni del management delle società di capitali in generale; si è poi concentrato sulle specificità del settore finanziario e le problematiche che sono state poste in luce dalla crisi finanziaria; successivamente ha illustrato ragioni e finalità delle misure adottate in ambito nazionale e internazionale. Ha fornito infine qualche specifico riferimento sull’attività di regolamentazione e controllo svolta dalla Banca d’Italia nonché sui progressi già compiuti e quelli ancora da compiere da parte del sistema bancario italiano.
Di seguito riproduciamo i paragrafi 4 (La disciplina della banking compensation) e 6 (Conclusioni) dell’intervento di Stefano Mieli.

Il convegno di AIRA - Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio – dedicato alla "Direttiva sui Servizi di Pagamento (Payment Services Directive - PSD)" (qui il testo in pdf, 241 K, 36 pp. pubblicato sulla Gazzetta Ufficiale europea) ha analizzato i contenuti delle nuove norme approfondendo in particolare gli impatti di carattere legale, organizzativo e commerciale della normativa primaria e secondaria per gli intermediari.
Tra i temi affrontati:

• scenario normativo
• inventario degli impatti per l’intermediario
• i cambiamenti nella prestazione dei servizi di pagamento
• il contratto e l’esecuzione dell’ordine di pagamento
• la trasparenza nei servizi di pagamento
• nuovi obblighi informativi connessi alla fase precontrattuale, contrattuale ed esecutiva
• lotta al riciclaggio nella prestazione dei servizi di pagamento  
• le regole specifiche per la gestione dei reclami e la risoluzione delle controversie.

I relatori sono stati:

• Prof.ssa Antonella Sciarrone Alibrandi, Docente di Diritto dell‘Economia, Università Cattolica del Sacro Cuore di Milano, membro del Collegio di Milano dell’ABF
• D.ssa Elisa Dellarosa, Coordinatore Commissione Compliance AIRA - Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio
• Dott. Giuseppe V. Forese - Ministero Economia e Finanze (MEF)
• Dott. Salvatore Molinaro, Manager Value Process
• D.ssa Rachele Ivone, Area Consulenza Banche e Intermediari Finanziari, Unione Fiduciaria
• Avv. Eugenio Verbena, Vice Presidente AIRA.

Moderatore dell’evento è stato Ferdinando Santagata, Segretario Generale di AIRA.
Di seguito una breve sintesi degli interventi.

Primaria società di consulenza in ambito "regulatory compliance" cerca figure professionali per attività in ambito rischi operativi nel settore finanziario. Necessari almeno due anni di esperienza in posizioni analoghe. Sarà considerato requisito preferenziale la laurea.
Sede di lavoro: Milano.
Si offrono ottime opportunità di crescita professionale.

Per candidarsi: inviare una email con allegato CV ed autorizzazione al trattamento dei dati personali a 090714isa@gmail.com riferimento: "Senior Risk Manager".

Avvertenza: ComplianceNet si limita a segnalare opportunità di lavoro relative all’ambito della Compliance e non interviene in nessuna fase del processo di selezione e reclutamento.

Il convegno, dal titolo "Migliorare efficacia ed efficienza nella gestione del D.Lgs. 231/01 e della L. 262/05" avrà luogo il 3 febbraio 2010 a Roma dalle ore 14.00 presso Centro Congressi Cavour - Via Cavour, 50/a. La partecipazione è gratuita.

Programma

• 14.00 Registrazione partecipanti 
• 14.30 Introduzione, Roberto Fargion, Chief Operating Officer di AIIA
• Perchè IDS Scheer, Lorenzo Capozza, Direttore Commerciale di IDS Scheer
• La normativa 231, Paolo Casati, Responsabile Integrated Process Auditing di Poste Italiane
• Contesto di riferimento generalizzato BPM Universe & Compliance Approach, Lorenzo Fornai, Responsabile Business Process Management di IDS Scheer 
• Case study sulle fasi progettuali e prodotto 231, Michele Mariella, IA di Lottomatica S.p.A.
• 16.00 Apertura dibattito 
• 16.15 Coffee break 
• 16.30 La normativa 262, Paolo Casati, Responsabile Integrated Process Auditing di Poste Italiane
• Approccio IDS Scheer per la Governance Risk & Compliance, Lorenzo Fornai, Responsabile Business Process Management di IDS Scheer
• Case study "Progetto 262": il sistema per la gestione delle attività di verifica sui controlli 262 presso un primario intermediario finanziario, Vincenzo Carolla, Manager A-CCI e Partner di IDS Scheer
• Un nuovo approccio al modo di fare audit sui sistemi IT, Lorenzo Capozza, Direttore Commerciale di IDS Scheer
• 18.00  Apertura dibattito 
• 18.30  Cocktail
  

L’8 gennaio 2010, presso l’università LUMSA di Roma ha avuto luogo la lezione inaugurale del master "Diritto penale dell'Informatica". Il master, che ha la finalità di formare sotto il profilo teorico e pratico figure professionali specializzate in criminalità informatica ed investigazione informatica, è diretto dal professore Roberto Zannotti e coordinato dall’avvocato Stefano Aterno. Presso il sito del master sono disponibili informazioni dettagliate sul programma, le modalità di partecipazione ed i costi.
Si tratta di una delle prime iniziative nazionali di "computer forensics" che nasce in ambito universitario ed all’interno di una facoltà di studi giuridici pur avvalendosi anche di docenze da parte di professionisti provenienti da aziende private.
La lezione inaugurale ha visto la partecipazione dei principali docenti che interverranno al master, ciascuno dei quali ha presentato obiettivi e temi delle proprie lezioni.
Tra gli intervenuti:

• Dott. Domenico Vulpiani, Dirigente Generale Polizia di Stato
• Avv. Stefano Grassi, Direttore della Struttura Tutela Aziendale, Poste Italiane
• Dott. Giuseppe Corasaniti, Magistrato, Sostituto Procuratore della Procura della Repubblica, Roma
• Dott. Luigi Montuori, Dirigente dell’Autorità Garante per la protezione dei dati personali
• Dott. Francesco Modafferi, Dirigente dell’Autorità Garante per la protezione dei dati personali
• Ing. Cosimo Comella, Dirigente dell’Autorità Garante per la protezione dei dati personali
• Ing. Simone Tacconi, Polizia Postale e delle Telecomunicazioni
• Ing. Rocco Mammoliti, Responsabile Security Risk Prevention, Telecom Italia
• Ing. Gianfranco Ciccarella, Telecom Italia Sparkle spa
• Dott. Fabrizio Marcelli ed Avv. Anna Cataleta, H3G
• Prof. Avv. Pier Francesco Bruno
• Dott. Alessandro Rossetti, Guardia di Finanza
• Avv. Antonino Attanasio
• Massimiliano Graziani, esperto di forensics.

Il convegno ha analizzato le novità apportate dal decreto correttivo di settembre 2009 al D.lgs. 231/07 approfondendo i principali cambiamenti, tra i quali:

• i nuovi termini previsti per la registrazione delle informazioni sui nuovi incarichi professionali e per l’identificazione dei clienti
• le operazioni "collegate" ed i criteri di inserimento in AUI
• la nozione di "titolare effettivo" riformulata
• l’elenco arricchito dei soggetti obbligati alle verifiche antiriciclaggio.

Attenzione è stata dedicata anche agli aspetti "antiriciclaggio" del provvedimento di "Scudo Fiscale" adottato recentemente dal governo.
Il programma originario (qui in pdf) ha subito alcuni cambiamenti; i relatori sono stati:

• dottor Giuseppe Maresca, Ministero dell'Economia e delle Finanze, Direttore V Direzione Valutario, Antiriciclaggio, Antiusura
• dottor Piero Ricca, Divisione Operazioni Sospette 1 – Unità di Informazione Finanziaria presso la Banca d'Italia
• colonnello Leandro Cuzzocrea, Comandante Nucleo Speciale Polizia Valutaria Guardia di Finanza
• professor, avvocato Ranieri Razzante, Docente di Legislazione Antiriciclaggio Università di Reggio Calabria, Presidente AIRA Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio
• dottor Paolo Ciarrocchi, Responsabile Antiriciclaggio CariParma, Coordinatore Commissione Intermediari Finanziari AIRA Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio
• Adolfo Bader, Consultant di World-Check.

Di seguito il resoconto del convegno.

Il convegno "Riciclaggio, market abuse, reati societari e responsabilità da reato delle società" si è svolto a Roma il 14 maggio 2009, organizzato da AIRA, Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio, con il contributo di IUS Consulting.
Il convegno ha analizzato ed approfondito i temi relativi ai reati societari ed in particolare gli obblighi derivanti dal d.lgs. 231/2001 sulla responsabilità amministrativa delle società anche in relazione a quanto disposto dal d.lgs. 231/2007 sull’antiriciclaggio.
Di seguito il resoconto degli interventi al convegno.
Ricordiamo che ai partecipanti al convegno è stato distribuito il mini-book "D.Lgs. 231/2001 La Responsabilità penale delle Società - Una guida pratica per gli Intermediari Finanziari ed Assicurativi" a cura del prof. Ranieri Razzante e dell'avv. Maurizio Arena.

AIRA - Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio, ha organizzato il convegno "Trasparenza bancaria: lettura di un nuovo scenario normativo e organizzazione di un progetto di adeguamento" che si terrà il 16 giugno 2009 a Roma (programma e modalità di iscrizione, pdf, 158 K)
Il convegno è a pagamento:

• contributo AIRA: euro 280,00
• per i Soci AIRA, AIBE, Assosim, FederLUS, Assifact e Fedemilia: euro 190,00

Relatori

• Avv. Nicola De Giorgi, Funzionario Servizio Consulenza legale Banca d’Italia
• Prof. Avv. Ranieri Razzante, docente di Economia degli Intermediari Finanziari, Università degli Studi di Firenze- Presidente AIRA
• Prof. Avv. Alberto Lupoi, Associato di Diritto Bancario Università di Padova
• D.ssa Elisa Dellarosa, Coordinatore Commissione Compliance AIRA
• Dott. Andrea Altieri, Responsabile Compliance Federazione delle Banche di Credito Cooperativo dell'Emilia Romagna
• Dott Nino Balistreri, membro Commissione Compliance AIRA
• Avv. Fabio Civale, Partner Studio Legale Zitiello ed Associati