AIRA

Il convegno  (qui il programma completo in pdf) ha analizzato le nuove "disposizioni in materia di trasparenza delle operazioni e dei servizi bancari e finanziari" di Banca d’Italia e proposto una serie di riflessioni e testimonianze sugli adempimenti organizzativi e contrattuali da predisporre per garantire la conformità al nuovo quadro normativo. I relatori sono stati:

• Prof.ssa Antonella Sciarrone Alibrandi, Docente di Diritto dell’Economia – Università Cattolica del Sacro Cuore di Milano, Membro del Collegio di Milano dell'ABF
• Prof. Avv. Ranieri Razzante, Docente di Economia degli Intermediari Finanziari Università degli Studi di Firenze, Presidente AIRA Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio
• Prof. Alberto Lupoi, Docente di Diritto Bancario Università degli Studi di Padova
• Prof. Avv. Filippo Parrella, Docente di Diritto Bancario – Università di Perugia
• Avv. Pierfilippo Verzaro, Responsabile funzione consulenza Federcasse
• Avv. Enrico Gili, Responsabile Servizio Legale ANIA
• D.ssa Elisa Dellarosa, Coordinatore Commissione Compliance AIRA Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio
• Dott. Alberto Paganini, Responsabile Compliance Poste Vita

Di seguito il resoconto degli interventi.

Prof. Avv. Ranieri Razzante, Docente di Economia degli Intermediari Finanziari Università degli Studi di Firenze, Presidente AIRA Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio

Il professor Razzante ha aperto l’evento sottolineando l’importanza della nuova normativa in materia di trasparenza e ricordando anche il recente provvedimento della Banca d'Italia sul "conto corrente semplice".

Prof.ssa Antonella Sciarrone Alibrandi, Docente di Diritto dell'Economia – Università Cattolica del Sacro Cuore di Milano, Membro del Collegio di Milano dell'ABF

La professoressa Sciarrone ha affrontato il tema dei "nuovi scenari" della trasparenza bancaria facendo un parallelo tra le nuove disposizioni dell’organo di vigilanza e quanto previsto dalla direttiva sui servizi di pagamento (PSD – Payment Services Directive)  che l’Italia avrebbe dovuto recepire entro il novembre 2009.
In primo luogo, ha osservato la Sciarrone, è opportuno parlare di "trasparenze" al plurale: gli intermediari saranno infatti chiamati a misurarsi, una volta che il quadro normativo sarà stato completato con il recepimento della PSD, sia con la "trasparenza" generale sui servizi di investimento (normativa di Bankit) sia con la "trasparenza" sui servizi di pagamento (PSD).

Il convegno ha analizzato le novità apportate dal decreto correttivo di settembre 2009 al D.lgs. 231/07 approfondendo i principali cambiamenti, tra i quali:

• i nuovi termini previsti per la registrazione delle informazioni sui nuovi incarichi professionali e per l’identificazione dei clienti
• le operazioni "collegate" ed i criteri di inserimento in AUI
• la nozione di "titolare effettivo" riformulata
• l’elenco arricchito dei soggetti obbligati alle verifiche antiriciclaggio.

Attenzione è stata dedicata anche agli aspetti "antiriciclaggio" del provvedimento di "Scudo Fiscale" adottato recentemente dal governo.
Il programma originario (qui in pdf) ha subito alcuni cambiamenti; i relatori sono stati:

• dottor Giuseppe Maresca, Ministero dell'Economia e delle Finanze, Direttore V Direzione Valutario, Antiriciclaggio, Antiusura
• dottor Piero Ricca, Divisione Operazioni Sospette 1 – Unità di Informazione Finanziaria presso la Banca d'Italia
• colonnello Leandro Cuzzocrea, Comandante Nucleo Speciale Polizia Valutaria Guardia di Finanza
• professor, avvocato Ranieri Razzante, Docente di Legislazione Antiriciclaggio Università di Reggio Calabria, Presidente AIRA Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio
• dottor Paolo Ciarrocchi, Responsabile Antiriciclaggio CariParma, Coordinatore Commissione Intermediari Finanziari AIRA Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio
• Adolfo Bader, Consultant di World-Check.

Di seguito il resoconto del convegno.

"Delitti di riciclaggio e responsabilità dell'ente - Modelli organizzativi e organizzazione di vigilanza - Linee-guida per la prevenzione del riciclaggio" è il titolo del nuovo volume pubblicato nel maggio 2009 per la casa editrice Simone  dal professor Ranieri Razzante e dall’avvocato Maurizio Arena.
Il volume è una guida operativa rispetto agli obblighi normativi imposti dal d.lgs. n. 231/2001  analizzati anche in parallelo con l'omonimo d.Lgs. n. 231/2007 recante la nuova normativa in materia di prevenzione del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo.
"Questioni non ancora sedimentate, in dottrina e in giurisprudenza, sono riassunte e trasformate in indirizzi operativi, come i suggerimenti per la redazione e l'adozione dei modelli, la configurazione soggettiva dell'organismo di vigilanza, la responsabilità dei suoi componenti, le regole per i controlli."
Di seguito:

• Premessa
• Indice
• Scheda del libro

Il convegno "Riciclaggio, market abuse, reati societari e responsabilità da reato delle società" si è svolto a Roma il 14 maggio 2009, organizzato da AIRA, Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio, con il contributo di IUS Consulting.
Il convegno ha analizzato ed approfondito i temi relativi ai reati societari ed in particolare gli obblighi derivanti dal d.lgs. 231/2001 sulla responsabilità amministrativa delle società anche in relazione a quanto disposto dal d.lgs. 231/2007 sull’antiriciclaggio.
Di seguito il resoconto degli interventi al convegno.
Ricordiamo che ai partecipanti al convegno è stato distribuito il mini-book "D.Lgs. 231/2001 La Responsabilità penale delle Società - Una guida pratica per gli Intermediari Finanziari ed Assicurativi" a cura del prof. Ranieri Razzante e dell'avv. Maurizio Arena.

AIRA - Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio, ha organizzato il convegno "Trasparenza bancaria: lettura di un nuovo scenario normativo e organizzazione di un progetto di adeguamento" che si terrà il 16 giugno 2009 a Roma (programma e modalità di iscrizione, pdf, 158 K)
Il convegno è a pagamento:

• contributo AIRA: euro 280,00
• per i Soci AIRA, AIBE, Assosim, FederLUS, Assifact e Fedemilia: euro 190,00

Relatori

• Avv. Nicola De Giorgi, Funzionario Servizio Consulenza legale Banca d’Italia
• Prof. Avv. Ranieri Razzante, docente di Economia degli Intermediari Finanziari, Università degli Studi di Firenze- Presidente AIRA
• Prof. Avv. Alberto Lupoi, Associato di Diritto Bancario Università di Padova
• D.ssa Elisa Dellarosa, Coordinatore Commissione Compliance AIRA
• Dott. Andrea Altieri, Responsabile Compliance Federazione delle Banche di Credito Cooperativo dell'Emilia Romagna
• Dott Nino Balistreri, membro Commissione Compliance AIRA
• Avv. Fabio Civale, Partner Studio Legale Zitiello ed Associati

Per gentile concessione di IUS Consulting, AIRA - Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio e degli autori pubblichiamo la "Presentazione", la "Prefazione", l’indice ed alcune voci di esempio del mini-book "D.Lgs. 231/2001 La Responsabilità penale delle Società - Una guida pratica per gli Intermediari Finanziari ed Assicurativi" a cura del prof. Ranieri Razzante e dell'avv. Maurizio Arena.
Pubblichiamo inoltre, il paragrafo dal titolo "Il riciclaggio di denaro sporco è richiamato dalla 231?".
Il volume è stato presentato e distribuito ai partecipanti al convegno "Reati societari e responsabilità da reato delle società", che si è tenuto a Roma il 14 Maggio 2009 a cura di AIRA - Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio .

Sabato 9 maggio, con la lezione dell'avvocato Davide Nervegna dedicata alla "Best Execution", si è concluso il primo modulo della prima edizione del Corso di Alta Specializzazione in Compliance ed Antiriciclaggio A.M.L.P. organizzato da AIRA - l’Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio.

Di seguito il riepilogo delle sei lezioni che hanno composto il primo modulo ed i link al materiale didattico di ogni lezione (materiale disponibile solo agli iscritti al corso mediante login).

Il 3 aprile 2009 l’avvocato Fabio Civale, dello studio Zitiello & Associati, è intervenuto quale docente al "Corso di Alta Specializzazione in Compliance ed Antiriciclaggio" organizzato da AIRA - Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio. Abbiamo chiesto all’avvocato Civale di illustrarci i contenuti del suo seminario.

AIRA: Buongiorno avvocato. Può farci una sua rapida presentazione professionale?

Fabio Civale: Sono un avvocato del Foro di Milano ed ho collaborato con diversi studi legali nell’area "banking and financial law". Attualmente sono socio dello Studio Legale Zitiello e Associati, studio specializzato in diritto del mercato finanziario, diritto bancario e diritto assicurativo. Mi occupo in particolare di consulenza stragiudiziale ed assistenza giudiziale in ambito di intermediazione finanziaria, bancaria ed assicurativa. Sono abituale relatore in convegni, master e seminari, nonché autore di pubblicazioni in materia di diritto dei mercati finanziari e diritto bancario.

AIRA: Lei è stato docente al "Corso di Alta Specializzazione in Compliance ed Antiriciclaggio" organizzato da AIRA - Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio - con una lezione dal titolo "I servizi e le attività di investimento nella disciplina MiFID". Può illustrarci brevemente i contenuti della lezione?

Fabio Civale: La mia lezione rientra nel percorso didattico del primo modulo del Corso, modulo denominato "Legislazione degli intermediari finanziari". Il mio intervento si è focalizzato sulla normativa italiana e comunitaria relativa all’intermediazione finanziaria. Ho delineato sia il percorso storico/economico che ha portato all’attuale quadro normativo sia le caratteristiche di maggior rilievo di quest’ultimo.

AIRA - Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio, ha organizzato il convegno "Riciclaggio, market abuse, reati societari e responsabilità da reato delle società" che si terrà il 14 Maggio 2009 a Roma, presso l’Hotel dei Congressi, Viale Shakespeare 27.
Il convegno è a pagamento:

• contributo AIRA: euro 280,00
• per i Soci AIRA, AIBE, AIIA, Assosim, FederLUS: euro 190,00

Di seguito l’elenco dei relatori, il programma del convegno e le modalità di iscrizione (qui disponibili anche in pdf, 162 K, 2 pp.)
Ai partecipanti verrà consegnato il mini-book "D.Lgs. 231/2001 La Responsabilità penale delle Società - Una guida pratica per gli Intermediari Finanziari ed Assicurativi" a cura del Prof. Ranieri Razzante e dell'Avv. Maurizio Arena

Il 27 e 28 marzo 2009, a Roma, avrà luogo il primo incontro del "corso di alta specializzazione in Compliance ed Antiriciclaggio" organizzato da AIRA - Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio. Seguiranno i successivi incontri secondo il calendario (qui in pdf, 5 M) reso noto da AIRA: sono previste tre sedi: Roma, Milano e Bologna e sarà possibile seguire, in videoconferenza, gran parte delle lezioni.
Di tutto ciò (ed altro) ci parla Ferdinando Santagata, Segretario Generale di AIRA e Direttore Commerciale di IUS Consulting, società che cura l’organizzazione del corso.

ComplianceNet: Buonasera Ferdinando e ben trovato. Alla vigilia dell’inizio del "corso di alta specializzazione in Compliance ed Antiriciclaggio" vuoi riepilogarci obiettivi ed organizzazione dell’evento?

Ferdinando Santagata: Un cordiale saluto a tutti i lettori di ComplianceNet. Il "corso di alta specializzazione in Compliance ed Antiriciclaggio" si propone di fornire strumenti operativi atti ad adempiere correttamente alle numerose prescrizioni normative comunitarie e nazionali, che nel corso del tempo hanno esteso gli obblighi antiriciclaggio. Il know-how fornito agli allievi consentirà loro di porsi sul mercato del lavoro con competenza e professionalità in qualità di dipendente e/o di consulente esterno delle aziende obbligate al rispetto degli adempimenti in materia.
Il corso si rivolge a chi già lavora in banca o presso intermediari finanziari o studi professionali ed è pensato sia per il Compliance Officer, cioè per il responsabile della funzione di compliance in banca, il quale apprezzerà i nostri approfondimenti tematici in ambito antiriciclaggio - grazie al corpo docente formato da personalità di rilievo sulla materia - sia ai Compliance Auditor Antiriciclaggio, cioè ai collaboratori del Compliance Officer o del responsabile Audit.