Il 2 luglio 2009 l'Autorità Garante per la protezione dei dati personali ha presentato la "Relazione sull'attività svolta nel 2008”. Sul sito del Garante  sono disponibili:

• il Discorso del Presidente Francesco Pizzetti - Relazione 2008 - 2 luglio 2009 (pdf, 202 K, 25 pp)
• l’intera "Relazione 2008 - Protezione dei dati e nuove tecnologie nel mondo in trasformazione" 

Relazione

Tra i temi affrontati da Pizzetti nel suo discorso:

• i nuovi poteri sanzionatori dell’autorità Garante;
• i prossimi interventi previsti;
• l'attività di formazione e di informazione,
• chiamate indesiderate, servizi non richiesti e provvedimenti antispam;
• amministratore di sistema e messa in sicurezza dei dati trattati con sistemi informatici;
• rapporto tra informazione e nuove tecnologie;
• necessità di una regolazione globale.

Di seguito una sintesi tratta dal discorso di Pizzetti.

Comunicato stampa del 26 giugno 2009 del Garante per la protezione dei dati personali - Amministratori di sistema

Il Garante per la protezione dei dati personali ha integrato e parzialmente modificato il provvedimento relativo agli "amministratori di sistema", recependo alcune indicazioni pervenute, anche da associazioni di categoria, nel corso della consultazione pubblica conclusasi il 31 maggio. Con le nuove disposizioni  il Garante intende facilitare il corretto adempimento alle prescrizioni impartite, mantenendo comunque elevato il livello di protezione dei dati personali e le garanzie per i cittadini.

L’autorità, in particolare, ha consentito che gli adempimenti connessi all'individuazione degli amministratori di sistema e alla tenuta dei relativi elenchi possano essere effettuati, oltre che dai titolari, anche dai responsabili del trattamento. Ciò allo scopo di rendere tali obblighi più agevoli per quelle realtà aziendali nelle quali determinati servizi informatici vengono svolti da società esterne.

Di conseguenza - limitatamente alle misure tecniche e organizzative necessarie per quanto richiesto - il termine per l'adozione delle prescrizioni è stato prorogato al 15 dicembre prossimo.

Il Garante per la protezione dei dati personali ha pubblicato la newsletter n. 325 del 25 giugno 2009
Quattro gli argomenti affrontati:

1. Obblighi privacy semplificati per i servizi di informazione commerciale
2. No ai dati sulla salute messi on line
3. Fidelity card: per averle, solo dati indispensabili
4. Buste paga e privacy

Di seguito il testo integrale della newsletter.

(intervista apparsa sul sito Compliance-antiriciclaggio di AIRA, Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio, che si ringrazia per aver concesso di ripubblicare il testo) 

AIRA: Buongiorno avvocato Nervegna. Vuole rapidamente presentarsi?

Davide Nervegna: Sono il responsabile dell’area normativa di Assosim, Associazione Italiana degli Intermediari Mobiliari.

AIRA: Cos’è Assosim?

Davide Nervegna: Assosim rappresenta gli operatori del mercato mobiliare italiano nei confronti degli Organi dello Stato e delle Amministrazioni pubbliche, delle altre Associazioni imprenditoriali, di Organizzazioni economiche e sociali e di altre Associazioni, Enti, Soggetti pubblici e privati. ASSOSIM svolge attività di ricerca, assistenza normativa e formazione, con pubblicazioni e organizzazione di convegni e seminari.
Assosim conta circa 80 associati (Banche, Società d’Intermediazione Mobiliare, succursali italiane di Intermediari Esteri), attivi sul mercato primario e secondario e su quello dei derivati, con una quota pari all’82% dell’intero volume negoziato sui mercati regolamentati italiani. Dal 2007, la membership è allargata a studi legali, società di consulenza e di sviluppo di soluzioni informatiche, e a quei soggetti che in forniscono servizi agli intermediari mobiliari.

Il 10 giugno 2009 il Direttore Generale della Banca d’Italia Fabrizio Saccomanni è intervenuto a Siena al 21° congresso nazionale delle Fondazioni di Origine Bancaria e delle Casse di Risparmio con una relazione (pdf, 41 K,10 pp.) dedicata alla riforma della regolamentazione in Europa ed al ruolo delle fondazioni bancarie.
Nel suo intervento di Saccomanni ha "tirato le somme" delle rilevanti trasformazioni avvenute nell’ultimo decennio nel sistema bancario italiano e proposto una riflessione sulle implicazioni che l’irrompere di una crisi finanziaria così violenta come quella in corso sollecita al sistema bancario.
Saccomanni ha ricordato che la risposta delle autorità alla crisi è stata pronta, articolata e coordinata a livello internazionale. Tutti gli strumenti disponibili sono stati utilizzati, in alcuni casi con modalità e procedure innovative. Le politiche monetarie, le garanzie pubbliche, gli stimoli fiscali, l’azione di vigilanza sono stati tutti focalizzati sugli obiettivi di riattivare l’operatività dei mercati monetari e finanziari, di stimolare il riflusso del credito all’economia, di sostenere la domanda globale e l’occupazione. I primi effetti di questa strategia, ha sottolineato Saccomanni, si cominciano a scorgere.
Tuttavia la dimensione della crisi richiede di riflettere attentamente sugli elementi di vulnerabilità che ne hanno reso possibile la deflagrazione. Occorre, secondo Saccomanni, far tesoro al più presto delle dure lezioni che la crisi ha impartito.
Occorre muoversi a livello globale seguendo quando proposto dalla Presidenza italiana del G8: la definizione di global legal standards per la proprietà, l’integrità e la trasparenza dell’attività economica e finanziaria internazionale.
In conclusione i tre pilastri, usando le parole del Governatore della Banca d’Italia, su cui si dovrà basare la strategia di rifondazione del sistema finanziario globale sono:

1. le istituzioni finanziarie internazionali,
2. i regolatori,
3. le banche centrali.

Nel seguito riproduciamo la parte del discorso di Saccomanni relativo alla " riforma della regolamentazione in Europa ".
La registrazione audio dell’intero convegno, infine, è disponibile sul sito di Radio Radicale.

Il 4 giugno 2009 Stefano Mieli, Direttore Centrale per la Vigilanza Creditizia e Finanziaria di Banca d’Italia, è intervenuto alla convention ABI 2009 dedicata a "Basilea 2 e la crisi finanziaria"  con un intervento dal titolo "Crisi finanziaria e azione di vigilanza - gli scenari evolutivi" (pdf, 11 K, 19 pp.)
Nella prima parte del suo intervento il dottor Mieli ha svolto interessanti considerazioni sugli effetti che la crisi finanziaria in atto da quasi due anni ha avuto sul sistema bancario italiano, concentrandosi sulle prospettive per i rischi creditizi nell’attuale fase di forte peggioramento ciclico. Nella seconda parte del suo intervento il dottor Mieli ha indicato una possibile chiave di lettura delle risposte che si vanno definendo, sia nelle sedi internazionali sia a livello nazionale, da parte delle autorità di vigilanza.
Di seguito pubblichiamo l’indice dell’intervento di Stefano Mieli e parti del suo discorso tratte dal capitolo 3 ("Gli sviluppi regolamentari nelle sedi internazionali"), il capitolo 6 ("L’attuazione di Basilea 2") ed il capitolo 7 ("Conclusioni").

Il Garante per la protezione dei dati personali ha pubblicato la newsletter n. 324 del 4 giugno 2009. Quattro gli argomenti affrontati:

1. Adempimenti privacy semplificati per fusioni o scissioni societarie
2. Servizi sulla salute mentale e tutela dei malati
3. Violenza sessuale: no alla pubblicazione di dettagli che identificano le vittime
4. Diritto di cronaca e dati sanitari

Di seguito il testo integrale della prima notizia relativa alla "privacy semplificata" per fusioni.

ComplianceNet: Buongiorno Alain. Vuoi presentare Regulatory Consulting, società di cui sei partner?

Alain De Cristofaris:  Regulatory Consulting, costituita nel 1999 su iniziativa di ex funzionari delle due autorità di controllo del settore finanziario (Banca d’Italia e Consob), opera nel settore dell’assistenza e della consulenza a favore di intermediari finanziari, con particolare riferimento all’attività di interpretazione ed applicazione pratico-operativa della normativa di riferimento. Negli ultimi anni, infatti, la modernizzazione e globalizzazione del mercato degli intermediari finanziari non si è tradotta in una deregolamentazione, ma in una ri-regolamentazione, a volte anche assai pervasiva e sicuramente complessa, che ha dettato le nuove "regole del gioco". Il rispetto della conformità alle "regole", la compliance, richiede capacità interpretative basate su profili professionali interdisciplinari, in grado di cogliere gli aspetti economici, tecnici e giuridici delle fattispecie.

ComplianceNet:  In questo contesto qual è il tuo ambito di competenza?

"Delitti di riciclaggio e responsabilità dell'ente - Modelli organizzativi e organizzazione di vigilanza - Linee-guida per la prevenzione del riciclaggio" è il titolo del nuovo volume pubblicato nel maggio 2009 per la casa editrice Simone  dal professor Ranieri Razzante e dall’avvocato Maurizio Arena.
Il volume è una guida operativa rispetto agli obblighi normativi imposti dal d.lgs. n. 231/2001  analizzati anche in parallelo con l'omonimo d.Lgs. n. 231/2007 recante la nuova normativa in materia di prevenzione del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo.
"Questioni non ancora sedimentate, in dottrina e in giurisprudenza, sono riassunte e trasformate in indirizzi operativi, come i suggerimenti per la redazione e l'adozione dei modelli, la configurazione soggettiva dell'organismo di vigilanza, la responsabilità dei suoi componenti, le regole per i controlli."
Di seguito:

• Premessa
• Indice
• Scheda del libro

Il convegno "Riciclaggio, market abuse, reati societari e responsabilità da reato delle società" si è svolto a Roma il 14 maggio 2009, organizzato da AIRA, Associazione Italiana Responsabili Antiriciclaggio, con il contributo di IUS Consulting.
Il convegno ha analizzato ed approfondito i temi relativi ai reati societari ed in particolare gli obblighi derivanti dal d.lgs. 231/2001 sulla responsabilità amministrativa delle società anche in relazione a quanto disposto dal d.lgs. 231/2007 sull’antiriciclaggio.
Di seguito il resoconto degli interventi al convegno.
Ricordiamo che ai partecipanti al convegno è stato distribuito il mini-book "D.Lgs. 231/2001 La Responsabilità penale delle Società - Una guida pratica per gli Intermediari Finanziari ed Assicurativi" a cura del prof. Ranieri Razzante e dell'avv. Maurizio Arena.